证券法律制度所禁止的有哪些行为?证券从业人员禁止的行为有哪些?
时间:2023-05-06 10:08:00来源:智看网

证券法律制度所禁止的有哪些行为?

(1)内幕交易;

(2)操作市场;

(3)虚假陈述;

(4)欺诈客户;

(5)信用交易;

(6)在交易过程中被禁止交易的其他行为。

证券从业人员禁止的行为有哪些?

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;

(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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